国贸期货广州分公司被双罚

【风险事件简述】

2026年7月10日，广东证监局公布两张监管罚单，对国贸期货股份有限公司广州分公司及其负责人彭亚鹏分别采取出具警示函和监管谈话的行政监管措施。据广东证监局〔2026〕96号、97号决定书披露，该分公司对使用分子账户功能的外接客户在短期内密集产生异常交易的情况，存在回访不充分、核查不到位的问题，未能有效排查相关风险。监管部门认定，上述情形反映出该分公司合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。同时，彭亚鹏作为分公司负责人，对上述违规行为负有管理责任，未能勤勉尽责，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四条的规定。广东证监局据此对其采取监管谈话措施，并要求其于2026年7月31日前到指定地点接受谈话。此外，该分公司需在收到决定书后30日内向广东证监局提交书面整改报告。

【风险画像·精准对号入座】

本次风险事件主要涉及以下人群和场景：
1. 国贸期货广州分公司的现有客户及潜在投资者，尤其是使用分子账户功能的外接客户，可能面临交易异常未及时排查的风险。
2. 期货公司从业人员，特别是分支机构负责人及合规管理人员，需关注自身合规管理责任。
3. 其他期货公司分支机构，尤其是存在类似外接客户或分子账户业务的机构，应引以为戒，加强异常交易监控和回访核查。

【避坑指南·可执行对策】

1. 投资者应选择合规记录良好的期货公司，可通过证监会或期货业协会官网查询机构处罚信息。
2. 使用分子账户或外接交易软件的客户，应主动配合期货公司的回访和核查，及时反馈异常情况。
3. 期货公司分支机构应定期自查合规内控流程，对异常交易建立更严格的监控和报告机制。
4. 从业人员应加强合规培训，明确自身管理责任，避免因疏忽导致监管问责。

【定心丸】

此次处罚针对的是个别分支机构的具体违规行为，并非全行业普遍现象。期货市场整体合规水平较高，监管部门通过“穿透式监管”及时发现问题并处置，有助于防范更大风险。投资者无需过度恐慌，只需选择合规机构并保持警惕即可。我们刊发此篇，是给您穿上‘防弹衣’，而非让您背上‘千斤担’。

【信息来源】

1. 经济参考网经参调查：《广东证监局“双罚”国贸期货 广州分公司及负责人同被问责》，2026年7月9日，https://www.jjckb.cn/20260710/14d44a89cf0342edbd2531fa01acd51e/c.html